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寓言中的资本市场

2009-10-07 16:09:00 来源:博览群书 ○朱伟一 我有话说

《动物农场》,(英)乔治・奥威尔 著,荣如德 译,上海译文出版社,2008年6月版,15.00元

《动物农庄》(Animal Farm)是英国作家乔治・奥威尔(George Orwell)的名著。该书1945年出

版,至今已重印数百次,销售逾千万册。按照常规观点,《动物农庄》所讽刺比喻的是前苏联。《动物农庄》是部反对极权主义的政治寓言小说,所以里面的寓言同样也适用于资本主义和资本市场。

《动物农庄》的故事很简单:英国一家农庄的动物造反,赶走了农场主琼斯,过上了自己管理自己的幸福生活。发动和领导这场斗争的一群猪成了农庄新的领导阶级,并很快蜕变为压迫者。为了维护其统治,猪给其他动物灌输了一个思想:人是最可怕的敌人。猪的口号是:“四条腿好,两条腿坏。”这也是所有低等动物都必须背诵的一条箴言。而只要有其他动物对猪的做法提出任何疑问,猪便威胁道:如果不按猪的意思办,过去的农庄主琼斯就会卷土重来,广大动物就会吃二遍苦,受二茬罪。

在现实中,人类的华尔街也一样,他们把政府说成是一个最大的敌人。结果政府出了钱也救了花旗银行和AIG,却仍然阻挡不住两家银行滥发奖金。理由还是那条:政府是市场经济的大敌,政府是经济发展的大敌。

猪把绵羊变为驯服工具,“不分场合地咩咩地叫‘四条腿好,两条腿坏’”。华尔街也买通了许多专家学者,大造舆论,把反对政府过问经济作为其为所欲为的理由。当然,华尔街与猪所代表的极权统治还是有所不同的,那就是“持有和发表少数意见并不会带来生命危险”。但这一长处恐怕并不能归功于资本市场,它与资本市场毫无共同之处。而且华尔街在其他国家的代理人仍旧是比较专横的:对敢于有不同意见的人,那就要无情打击。只能他们自己宣传资本市场的伟大博弈,而不许别人批评资本市场的伟大骗局。

美国保守派首领前总统里根有句名言:“政府本身就是问题。”这是颇为美国保守派所津津乐道的。但他们经常忘记了重要的一点,那就是华尔街的券商就是政府。许多情况下,华尔街就是政府,而且比政府还要政府。比如,金融危机中,高盛出来的人占据着政府的许多要职,并全力推行对高盛有利的政策。反过来也一样。美联储大量购入华尔街金融机构手中无人问津的证券,之后,美联储还从华尔街引进交易员,这等于自己做起了买卖证券的营生。2007年底,纽约美联储的市场部是240人,而到2009年底便即将要增加到400人。而且2009年美联储所持有的固定收入证券已经达到2万亿美元,一年之中翻了一番。美联储不仅购入以房地产抵押作为担保的证券,而且向对冲基金发放贷款,供其购入以贷款作为抵押的证券。对此,华尔街倒是没有意见,闭口再也不谈什么政企分开。所以高盛领导每到一个国家访问,当地私营部门的领导自然是高盛领导要见的,但他们最想见的是政府领导,而且见到之后亲热得不行――阶级兄弟般的亲热,同志加兄弟般的亲热。

《动物农庄》中的猪要享受其他动物所没有的牛奶和苹果。猪是这样向其他动物解释的:“我们都不喜欢牛奶和苹果。我们吃这些东西的唯一目的是保持我们的健康。我们猪是脑力劳动者,农庄的全部管理和组织要靠我们。如果猪不能履行职责,你们知道会发生什么吗?琼斯将会回来。”与动物农庄中的猪一样,华尔街的金融家们也声明,发放巨额奖金实非其本意,而是资本市场使然:不发奖金则留不住人才。金融家们总是强调,他们干的累活、苦活,是在为大多数人谋利益。保尔森就说过,金融机构20%的人创造了其80%的业务。猪也有同感,说:“同志们,不要以为领导工作是一种享受!相反,这是一项费心儿沉重的责任。”

那么,猪们到底有哪些贡献呢?“猪们每天得把大量时间花在……神秘的事情上。这些大张大张的纸都涂满文字,当纸一被涂满,就被投入炉中烧掉。”这很像金融危机中的次贷产品。猪的辛勤付出与华尔街的金融创新尤其有异曲同工之处。“尽管农庄富裕起来,可其他动物并没有富裕起来。”股市也大致如此,市值上去了,但赔钱的远比赚钱的要多。可惜,许多人看不到这点,死到临头还相信什么金融创新,就像《动物农庄》中的一只母鸡,很虔诚地对同伴说:“在我们的领袖拿破仑同志的指引下,我六天已下了五个蛋。”其实,所谓的精神原子弹我们早已见识过并为其付出了惨痛代价,为什么要再上一次创新原子弹的当?

猪是很会偷换概念的。为了鼓动其他动物向人造反,猪提出的口号是“所有动物一律平等”。但当猪成为统治者后,它们就把口号做了调整,变成“所有动物一律平等,但有些动物比其他动物更平等”。偷换概念也是资本市场常见的。股市的投机性太强,“大力发展股票市场”这句口号总是有点喊不出口。人不同于猪,多少还有些羞恶之心。所以他们就换了一个口号,说是要大力发展资本市场。其实,资本市场的核心仍然是股市,仍然是投机。

伟大的作品大多有一个有力的结尾。《动物农庄》也一样,其结尾时人猪握手言欢:“外面的动物从猪看到人,从人看到猪,然后又从猪看到人:但已经分辨不出谁是猪谁是人了。”再看美国前财长保尔森那张脸,那张脸是像券商还是像部长,怕是很难分辨出来。无独有偶,高盛出来的另一位大头目鲁宾也出任过财政部长,退下来之后又到花旗集团继续操练。

在我看来,好的书评可以胜出原著,但好的作品远不是书评所能够含容的,如果不阅读作品本身,就难以体会其中的精妙之处。《动物农庄》就是这样的作品,它和《潜伏》一样引人入胜,但远远比《潜伏》更有寓意。因为,《动物农庄》说的也是资本市场,也是我们身边的人和事。

作者单位:中国社会科学院法学所

  (本文编辑 王正)

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